证券从业

2019年《法律法规》真题考点:发行与承销业务的内部控制

来源:233网校 2019年6月9日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】证券公司发行与承销业务的内部控制规定

【考纲要求】掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第四节证券承销与保荐

【考点提炼】

证券公司应当建立定价配售集体决策机制,以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策。重要事项包括但不限于:发行利率或者价格的确定、配售及分销安排。

证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险。

【2019.3真题测试】

证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理,建立完善的()评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施,有效控制包销风险。

A.操作风险

B.信用风险

C.包销风险

D.道德风险

参考答案:C

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