证券从业

2019证券《法律法规》真题考点:观察名单、限制名单管理

来源:233网校 2019年6月7日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求

【考纲要求】熟悉证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求

【所属章节】第二章 证券经营机构管理规范 第一节公司治理、内部控制与合规管理

【考点提炼】

证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。

观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。

观察名单并不影响证券公司正常开展业务,但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。

【2019.4真题测试】

下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是()

A.观察名单属于高度保密的名单

B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C.证券公司已经掌握内幕消息的,应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

D.观察名单不影响证券公司开展业务

参考答案:B

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