证券从业

2019年证券《法律法规》真题考点:融资融券业务决策授权

来源:233网校 2019年6月6日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】融资融券业务的决策授权体系

【考纲要求】熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第七节 证券公司信用业务

【考点提炼】

证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

证券公司业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。

【2019.4真题测试】

证券公司()负责制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。

A.业务执行部门

B.业务决策机构

C.分支机构

D.董事会

参考答案:A

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