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2019年证券从业《法律法规》真题考点:资管业务信息披露

来源:233网校 2019年6月5日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】证券资产管理业务的信息披露

【考纲要求】掌握证券资产管理业务的一般性规定

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第六节 资产管理业务

【考点提炼】

证券公司开展客户资产管理业务,应当依据法律法规的规定,与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利义务和相关事宜作出明确约定。集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确约定。

证券公司应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。证券公司应当向客户如实披露其业务资质、管理能力和业绩等情况,应在合同和风险揭示书中充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。

【2019.4真题测试】

证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括()

Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理能力

Ⅲ.拟投资的股票及购买数量Ⅳ.可能存在的市场风险

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

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