证券从业

证券从业《法律法规》重要考点:证券投资咨询管理要求

来源:233网校 2019年4月6日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第三章(证券公司业务规范)第二节 证券投资咨询,考纲要求掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求。

【考点总结】

1、证券投资咨询机构资格管理

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备以下条件:

①单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格。

②有100万元人民币以上的注册资本。

③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

④有公司章程。

⑤有健全的内部管理制度。

⑥具备中国证监会要求的其他条件。

符合设立条件的证券投资咨询机构,由证监会颁发业务许可证。证券公司亦可以申请业务许可证从事证券投资咨询业务。

2、证券投资咨询人员资格管理

从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资者咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资机构执业。

从事证券投资咨询的人员分为两类:

①在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

②向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

同一人员不得身兼以上两种身份。

【高频考题】

下列说法,错误的是()。

A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

答案:A

解析:证券投资咨询人员符合取得证券投资执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过职业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网上公告。

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