证券从业

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》了解知识点

来源:233网校 2019年4月3日 字号

《证券市场基本法律法规》共四章,每章要求了解的知识点总结在这里了。

了解的层次是掌握、熟悉之后最低的层次。了解要求对所列知识内容有初步的认识,会在有关的问题中进行识别和直接应用。

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;了解证券市场各层级的主要法规。

第二节 公司法

了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;

了解有限责任公司的设立和组织机构; 

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

第三节 合伙企业法

了解合伙企业与公司的区别;

了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则;了解新合伙人入伙的条件;

了解有限合伙企业协议的内容;

了解合伙企业的解散事由;了解合伙企业的清算规则;了解合伙企业注销后的债务承担;

第四节 证券法

第五节 证券投资基金法

了解设立基金管理公司的条件;

了解公募基金运作的方式;了解非公开募集基金的合格投资者的要求;了解非公开募集基金的投资范围;了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;了解相关的法律责任。

第六节 期货交易管理条例

了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定;了解期货公司设立的条件;了解期货公司的业务许可制度;了解期货交易的基本规则;了解期货监督管理的基本内容;了解期货相关法律责任的规定。

第七节 证券公司监督管理条

了解证券公司股东出资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定;了解证券公司信息报送的主要内容和要求。

了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施);了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

了解对证券公司业务创新的相关规定;了解对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。

了解证券公司合规报告的内容规定;了解对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。

第二节 风险管理

了解净资本计算标准;了解证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求;了解风险控制指标相关监管措施。

了解中国证券业协会就证券公司的全面风险管理实施自律管理可采取的措施。

了解证券公司流动性风险管理的组织架构及职责;了解证券公司流动性风险限额管理的基本要求;了解证券公司融资管理的基本要求。

第三节 投资者适当性管理

业人员管理

了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;了解从业人员监督管理的相关规定;

了解证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作;了解违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。

了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;

了解证券资信评级业务人员有关规定。

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

了解证券公司经纪业务的主要法律法规;了解经纪业务风险防范的主要内容;

了解对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求;了解证券交易所对沪港通、深港通业务的自律管理措施。

第二节 证券投资咨询

了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规;

第四节 证券承销与保荐

了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规;了解证券发行与承销信息披露的有关规定;

第五节 证券自营

了解证券公司自营业务的主要法律法规;了解证券自营业务决策与授权的要求;了解证券自营业务操作的基本要求;

第六节 证券资产管理  

了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

了解专项计划管理人主要职责;了解专项计划设立、运作的一般流程;了解资产支持证券挂牌、转让的相关规定;了解资产支持证券信息披露的相关要求。

第七节 证券公司信用业务

了解证券公司信用业务的主要法律法规;了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件;了解融券业务所涉及证券的权益处理规定;了解转融通业务的基本概念及主要规则;了解转融通业务中资金和证券的来源及权益处理。

了解股票质押回购、约定式购回、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置及异常交易处理的一般规定。

第八节 证券公司场外业务

了解全国股转系统的性质、服务对象及主要功能;

了解证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求;了解柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式;了解证券公司柜台市场业务的自律管理要求。

了解证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围;了解证券公司参与区域性股权交易市场的自律管理要求。

第九节 其他业务

了解证券公司另类投资业务的概念及投资范围;了解证券公司设立子公司开展另类投资业务的相关规定。

了解证券公司设立子公司开展私募投资基金业务的相关规定。

了解股票期权交易的主要制度安排;

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。

第二节 证券二级市场


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