证券从业

证券从业《法律法规》重要考点:应了解的投资者信息

来源:233网校 2019年4月2日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)第三节 投资者适当性管理,考纲要求掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息。

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【考点总结】

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:

(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;

(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验;

(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标;

(5)风险偏好及可承受的损失;

(6)诚信记录;

(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;

(8)法律法规、自律规则规定的投资者准人要求相关信息;

(9)其他必要信息。

【高频考题】

证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是(  )。

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D.利益保证承诺

参考答案:D
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