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原创2021证券从业法规总结:二级市场违法违规行为的犯罪构成

作者:233网校-科科 2021-02-18 17:29:24 字号
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一、证券一级市场典型违法违规行为的犯罪构成


主体

主观方面

客体

客观方面

诱骗投资者买卖证券、期货合约

特殊主体:

①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员;

②证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员

故意

证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为

利用未公开信息交易

特殊主体:

①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员;

②有关监管部门或者行业协会的工作人员

故意

证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的行为

内幕交易、泄露内幕信息罪

特殊主体:

①《证券法》中,证券、期货交易内幕信息的知情人员

②非法获取证券、期货交易内幕信息的人员

故意

证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法权益

行为人违反有关法规,在涉及证券发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买卖该证券、期货,或者明示、暗示其他人买卖该证券、期货,或者泄露内幕信息,情节严重的行为

操纵证券、期货市场罪

一般主体(自然人/单位)

故意

侵犯国家证券、期货管理制度和投资者合法权益

利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场

背信运用受托财产罪

特殊主体(商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构)

故意

金融管理秩序和客户的合法权益

金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托信托的财产的行为,情节严重的

二、历年真题练习

1、下列能成为背信运用受托财产罪主体的有()。

Ⅰ、商业银行

Ⅱ、证券交易所

Ⅲ、证券公司

Ⅳ、保险公司

A、Ⅰ、Ⅱ、

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:该罪的主体是特殊主体,为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公式、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构

2、下列关于背信运用受托财产的说法,正确的有()

Ⅰ、证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体

Ⅱ、商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体

Ⅲ、背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意,过失不构成本罪

Ⅳ、背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。故B错误

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