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原创2020证券从业《法律法规》新增考点:证券承销与保荐

摘要:证券公司业务规范是证券从业《法律法规》第三章内容,总的来说这章的内容变化比较多,也比较细,笔者将一些容易考的点总结了一下。有条件的同学还是建议直接听老师的课或者看书。

新《证券法》推行注册制,所以在证券承销和保荐这块的新增内容尤其多,大家对不理解的考点一定要多看多学。

1、证券公司申请保荐业务资格的条件【新增】

①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;

②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;

③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;

④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;

⑤保荐代表人不少于4人;

⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;

⑦中国证监会规定的其他条件。

2、需要聘请保荐机构的情形【变化】

2019年教材

2020年教材

①首次公开发行股票;

②上市公司发行新股、可转换公司债券;

④中国证监会认定的其他情形。

①首次公开发行股票;

②上市公司发行新股、可转换公司债券;

公开发行存托凭证;

④中国证监会认定的其他情形。

3、保荐机构的聘请与撤换【新增】

发行人与保荐机构签订保荐协议后,保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。

4、保荐职责【新增】

 

5、证券公司发行与承销业务的内部控制规定【新增】

(1)内部控制目标

①按法律法规等开展业务,保障相关管理、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责;

②建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系;

③建立健全和严格执行发行与承销业务内部控制制度、工作流程和操作规范;

④提高证券公司经营效率和效果,提升发行与承销业务质量。

2)内部控制组织体系

①第一道防线:项目组、业务部门

②第二道防线:质量控制

③第三道防线:内控、合规、风险管理部门

(3)内部控制保障

①制度体系建设:立项制度、质量控制制度、问核制度、内核制度、反馈意见报告制度、风险事件报告制度、合规检查制度、应急处理制度等;

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