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原创2020证券从业《法律法规》新增考点:证券投资咨询

摘要:证券公司业务规范是证券从业《法律法规》第三章内容,总的来说这章的内容变化比较多,也比较细,笔者将一些容易考的点总结了一下。有条件的同学还是建议直接听老师的课或者看书。

1、创业板【新增】

定位:深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

适当性管理:个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元,并参与证券交易24个月以上。

特别交易机制:创业板限价申报的单笔买卖申报梳理不得超过30万股,市价申报单笔买卖数量不得超过15万股。

2、证券投资咨询职业资格编码改为登记编码【变化】

3、调研活动管理【新增】

新增一条:上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用,不得对外发布或提供给客户

4、证券研究报告合规审查【新增

证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的专职人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提升等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项

5、证券分析师发表言论、客户服务的管理要求【新增】

6、外请专家服务的管理要求【新增】

外部专家:在某一领域具备一定的知识或信息、非经营机构雇用的人员,不包括上市公司负责信息披露的人员。

要求:①外部专家应当具有良好的社会声誉,在最近两年没有被证券监管部门处罚的记

②证券经营机构应当核实专家的身份,并讲经核实的专家身份告知投资者;

③经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员,必须经上市公司信息披露负责人的书面同意,同意的书面记录应保存5年

④经营机构若通过第三方邀请外部专家,应与第三方签订专门的外部专家邀请协议,协议明确载明要求第三方核实专家身份的责任,如有不实,责任由第三方承担

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