233网校 证券从业

原创2020证券从业《法律法规》证券法新增、变化考点(上)

摘要:新《证券法》2020年3月1日开始实施,受此影响今年证券从业教材变化非常大,本文主要总结第一章第四节证券法小节的新增和变化考点。内容较多,分为上下两篇,本篇为上篇。

1、《证券法》的修订要点【新增】
①全面推行证券发行注册制度
②显著提高证券违法违规成本
③完善投资者保护制度
④进一步强化信息披露要求
⑤完善证券交易制度
⑥落实“放管服”要求取消相关行政许可
⑦压实中介机构市场“看门人”法律职责
⑧建立健全多层次资本市场体系
⑨强化监管执法和风险防控
⑩扩大《证券法》的适用范围

2、证券法适用范围【变化】

3、公开发行证券的定义【变化】

4、公开发行新股的条件和规则【变化】

5、公开发行债券的条件和规则【变化】

6、公开发行证券的程序【新增】
①发行人报送证券发行申请文件—充分披露,内容真实、准确、完整;
②国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册——证券交易所等审核,国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门自受理证券发行申请文件之日起3个月内,做出予以注册/不予注册的决定;
③证券发行申请经注册后,发行人在证券公开发行前公告公开发行募集文件,并置于指定场所供公众查阅。

7、证券公司承销证券的禁止性行为【新增】
①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;
②以不正当竞争手段招揽承销业务;
③其他违法证券承销业务规定的行为。
证券公司有上述所列行为,给其他证券承销机构或者投资造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

8、证券上市的条件和终止上市交易的情形【变化】
旧版教材中对于股票、债券上市的条件和申请等做了明确的列举,新版教材中根据新《证券法》规定进行了简化。
①股票上市由证券交易所规定上市条件,申请证券交易上市,应当向证券交易所提出申请,证券交易所同意后双方签订上市协议。
②上市交易的证券,有证券交易所规定的终止上市情形的,由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。并报国务院证券监督管理机构备案。

9、禁止的交易行为【变化】

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章