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原创2020证券从业《法律法规》基本法律法规高频考点-下

摘要:证券从业《法律法规》的内容特别多,所以记忆量特别大,考前一周正是记忆的黄金时期,老师整理了《法律法规》第一章的高频考点,大家收藏好。

6、合伙企业退伙的条件和程序

①自愿退伙:合伙人基于自己的主观意愿主动提出退伙而退出合伙企业,失去合伙人资格;

②法定退伙(当然退伙):因法定情形的出现,合伙人资格当然消失;

③除名退伙:出现法定或约定事由时,其他合伙人作出决议将某一合伙人除名,其该名合伙人失去合伙人资格。

自愿退伙情形

法定退伙情形

除名退伙情形

a.合伙协议约定的退伙事由出现;

b.经全体合伙人一致同意;

c.发生合伙人难以继续参加合伙的事由;

d.其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务。

 

a.作为合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡;

b.个人丧失偿债能力;

c.作为合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或被宣告破产;

d.法律或合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;

e.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

a.未履行出资义务;

b.因故意或重大过失给合伙企业造成损失;

c.执行合伙事务时有不正当行为;

d.发生合伙协议约定的事由。

对合伙人的除名决议应当书面通知被除名人。

被除名人接到除名通知之日,除名生效,被除名人退伙。

7、违反证券交易的法律责任

行为

责任

负责人

内幕交易

违法所得1倍以上10倍以下的罚款;

没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款

给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款

操纵市场

违法所得1倍以上10倍以下的罚款;

没有违法所得或违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款

给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款

虚假陈述、信息误导

20万元以上200万元以下的罚款


虚假信息披露、误导性陈述和重大遗漏

警告,并处以100万元以上1000万元以下的罚款

警告并处以50万元以上500万元以下的罚款

8、基金财产的独立性

(1)基金财产包括:①通过基金募集行为从基金投资人处获得的所有资金总和。

②基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益。

(2)基金财产的独立性:包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性:

①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

②基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产;因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

③基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。

④基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

⑤基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定,应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金,由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。

9、封闭式基金与开放式基金的区别

区别

封闭式基金

开放式基金

存续期限

合同期限固定的,存续期限也固定

基金合同期限不固定

申购和赎回份额的限制

在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回基金份额

基金合同期限内,可以依照基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额

基金规模

基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的

规模一直处于增加或减少的变动之中

基金份额交易方式

投资者对封闭式基金份额的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易,且交易双方均是基金的投资者。

投资者可在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额的申购、赎回的申请,完成交易,交易双方是投资者与基金管理人。

基金投资策略

长期投资

保持基金资产的流动性,保留一定的现金财产

10、证券公司股东出资的规定

(1)出资规定:证券公司的股东应当用货币或证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。但在证券公司经营过程中,证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的,不受前述规定的限制。

(2)验资:证券公司股东的出资,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

11、证券公司客户资产的管理

(1)客户交易结算资金的管理

  证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。客户交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理。

(2)客户委托资产的管理

证券公司从事证券资产管理业务,应将客户的委托资产交由《证券公司监督管理条例》相关规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。


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