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原创2021证券从业《基础知识》重难点:自律性组织

作者:233网校-科科 2021-02-05 17:40:59 字号
摘要:在官方教材上关于证券自律性组织的内容也比较多,那哪些地方是证券从业考试的喜欢出题的呢?

一、我国的证券自律管理机构

 

二、证券交易所的组织形式

组织形式

公司制

会员制

结构

股东大会:最高权力机构

董事会:执行机构、经营决策机构

监事会:监督

经理层:负责日常经营管理活动

会员大会:最高权力机构

理事会:决策机构

总经理:中国证监会任免

监事会:监督机构

三、中国证券业协会的性质

(1)中国证券业协会是行业性自律组织,非营利性社会团体法人;

(2)中国证券业协会采取忽远至的组织形式;

(3)中国证券业协会的权利机构为会员大会

四、证券登记结算公司

设立条件

①自有资金不少于人民币2亿元;

②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;

③国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

职能

①证券账户、结算账户的设立

②证券的存管和过户

③证券持有人名册登记

④证券交易的清算和交收

⑤受发行人的委托派发证券权益

⑥办理与上述业务有关的查询、信息服务

⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务

证券登记结算制度

①证券实名制。投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用

②货银对付的交收制度。即一手交钱一手交货

③分级结算制度和结算参与人制度。

④净额结算制度。

⑤结算证券和资金的专用性制度

1、下列不属于证券登记结算制度的是()。

A、净额结算制度

B、全额结算制度

C、证券实名制

D、货银对付的交收制度

参考答案:B
参考解析:证券登记结算公司的登记结算制度包括:

(1)证券实名制;

(2)货银对付的交收制度

(3)分级结算制度和结算参与人制度

(4)净额结算制度

(5)结算证券和资金的专用性制

2、证券交易所的组织形式主要有()

Ⅰ、合伙人制

Ⅱ、联合制

Ⅲ、公司制

Ⅳ、会员制

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:证券交易所的组织形式有两种,一种是公司制,另一种是会员制

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