233网校 证券从业

2022年证券基础知识考前冲刺模拟试题(十八)

来源:233网校 2022-09-06 11:38:19 字号

证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查。

Ⅰ、合法性

Ⅱ、真实性

Ⅲ、可靠性

Ⅳ、同一性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。
插入模块

关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有()

Ⅰ、根据美国投资公司协会的统计,截至2019年第四季度末,我国已位居全球十大基金市场之列

Ⅱ、我国《证券投资基金法》于2004年6月1日实施

Ⅲ、2003年6月实施的修订后的《证券投资基金法》放开了机构准入,但并未减低基金公司股东门槛

Ⅳ、2015年7月,我国内地与香港开启基金互认

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

根据美国投资公司协会(ICI)的统计,截至2019年第四季度末,我国开放式基金净资产规模排名全球第七位。《证券投资基金法》颁布并于2004年6月1日施行,我国基金业的法律规范得到重大完善,引导基金业走上创新发展阶段。2015年7月,内地与香港地区开启基金互认,香港地区成立的基金可以向内地销售,内地成立的基金也可以进入中国香港市场。2012年12月,修订后的《证券投资基金法》颁布并于2013年6月1日正式实施。新《证券投资基金法》在许多方面实现了重大突破,如将私募基金纳入监管;放开机构准入,允许券商、保险、私募等资产管理机构发行公募基金;降低基金公司股东门槛;放宽基金投资范围等。

对于我国基金利润分配的分红再投资方式,以下说法中正确的有()。

Ⅰ、封闭式基金不能采用分红投资方式分配利润

Ⅱ、若基金份额持有人事先没有做出选择的,开放式基金默认采用分红再投资方式分配利润

Ⅲ、开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资

Ⅳ、红利再投资是指将投资人应分配的净利润折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

根据有关规定,一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资。基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付现金。(Ⅱ错误)

根据有关规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。基金分配后,基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金方式分红。

试题不够刷?233网校证券考试题库,章节习题、模拟试题、历年真题、易错题……海量试题任你刷!

考生可通过下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试题、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。【去下载>>


证券考试改革已实施,证书含金量提升,考试难度或增大,提前备考才能掌握主动权,讲师王佳荣、孙婧带你抢占先机一考通关,2022年早日拿下证书>

2022证券从业新课免费试听开放,听金融大神王佳荣教材精讲班课程,为你解密90%全真机考必考考点,提前避开考试的坑,锁分快又准>

考前推荐:抢分资料】【干货笔记】【教材讲义/题库会员免费领

刷题神器:233网校APP】【证券限时答题PK挑战】【拍照/关键词搜题

加入考试交流群获取更多福利

学习资料、活动优惠享不停

点击添加

您可能感兴趣的文章

免费资源

收藏

分享

顶部
网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询