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2020年证券从业金融市场基础知识每日一练(7.22)

来源:金融基础知识模拟试题 2020年7月22日 字号

金融市场基础知识每日一练(7月22日)

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1.关于证券账户的开立,下列说法错误的是()

A.对于同一类别和用途的证券账户,任何一个自然人、法人名下都只能开立一个

B.投资者证券账户信息包括投资者姓名、性别、出生日期

C.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成

D.一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户

参考答案:A

参考解析:中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户,投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成。子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。 投资者申请开立证券账户时,开户代理机构应当按规定采集投资者证券账户信息。投资者证券账户信息包括投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码等身份信息,出生日期、性别、机构类别、法定代表人等基本信息,联系电话、通讯地址、住所信息等联系信息,开户日期、开户方式等账户管理信息以及中国证券登记结算有限责任公司规定的其他信息。 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

2.中期票据发行业务中,()

A.主承销商可以向投资者逆向询价

B.发行人可以向投资者逆向询价

C.投资者可以向发行人逆向询价

D.投资者可以向主承销商逆向询价

参考答案:D
参考解析:

(1)中期票据的发行注册。企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在交易商协会注册。相关要求同短期融资券。在注册有效期内,企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的,中期票据发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告。

(2)承销的组织。企业发行中期票据应由符合条件的承销机构承销。中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。

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