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2020年证券从业金融市场基础知识每日一练(6.7)

来源:金融基础知识模拟试题 2020年6月7日 字号

金融市场基础知识每日一练(6月7日)

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1.关于交易所市场说法错误的是:()

Ⅰ.交易所是有组织的市场

Ⅱ.交易所所有的都是公司制

Ⅲ.投资者可以直接进行场内交易

Ⅳ.交易所可以决定证劵的价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:证券交易所、期货交易所、期权交易所等金融市场是高度组织化的金融市场,被称为交易所市场。交易所为买卖双方提供竞价、撮合及结算服务,市场参与者以交易所为交易对手进行交易,交易所确保交易双方履约,最大限度地减少了交易后的违约风险,或交易对手风险。交易所分为会员制交易所和公司制交易所。会员制交易所的最高权力机构是会员大会。

2.银行间债券市场的点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额( )万元。

A.10

B.1000

C.100

D.50

参考答案:C
参考解析:银行间债券市场的交易方式。中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定:银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式。

询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式,包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤。询价交易方式下,最低交易量为券面总额10万元,交易量最小变动单位为券面总额10万元。

点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价,受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式。点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额100万元,交易量最小变动单位为券面总额10万元。

3.证券公司将自有资金投资于(  ),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

参考答案:C
参考解析:

证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

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