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2019年《金融市场基础知识》习题练习(11.26)
1.金融衍生工具的分类说法错误的是()。
A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具
B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具
C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具
D.场外交易市场交易的衍生工具 实行分散的、一对一交易
2.以 ADR 为例，与直接投资外国股票相比，投资 ADR 给投资者带来好处包括()。
Ⅰ.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
Ⅱ.上市交易的 ADR 须经 SEC 注册，有助于保障投资者权益
Ⅲ.上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获得，而且是以美元支付
Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR 可以规避这些限制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 D 正确：以 ADR 为例，与直接投资外国股票相比，投资 ADR 给投资者也能带来好处。
(1) 以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算;
(2)上市交易的 ADR 须经 SEC 注册，有助于保障投资者权益;
(3)上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获得，而且是以美元支付;
(4)某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR 可以规避这些限制。
3.目前我国主要的基金销售的渠道是()。
I.保险公司
II.商业银行
III.证券公司
IV. 证券投资咨询机构
A.I、II、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
4.普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是()。
Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本
Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利
Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项 C 正确：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是：
(1)股份公司只能用留存收益支付红利;(Ⅰ正确)
(2)红利的支付不能减少其注册资本;(Ⅱ正确)
(3)公司在无力偿债时不能支付红利。(Ⅲ正确)
5.下列关于股东权利的表述，正确的是()。
Ⅰ.普通股股东有重大决策参与权
Ⅱ.普通股股东有公司资产收益权
Ⅲ.优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后
Ⅳ.优先股股东没有投票表决权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 B 符合题意：普通股股东具有以下权利：
(1)公司重大决策参与权;(Ⅰ正确)
(2)公司资产收益权;(Ⅱ正确)
(3)公司剩余资产分配权;
(4)其他权利。
优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制(一般没有投票表决权)，但在涉及优先股东自身利益事项进行表决时有表决权。(Ⅳ错误)
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