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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(9.1)

来源:233网校 2019年9月1日 字号

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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(9.1)

1、下列各种说法中,正确的有(  )。

Ⅰ.中国证监会是我国证券行业自律性组织

Ⅱ.中国证券业协会的权力机构为会员大会

Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式

Ⅳ.中国证券业协会不具有独立的法人地位

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

中国证券业协会是证券业的自律性组织,是非营利性社会团体法人,具有独立法人地位。

中国证券业协会采用会员制的组织形式,其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。

2、下列关于基金费用列支的表述中,正确的有(  )。

Ⅰ.基金合同生效前的律师费,不得列入基金费用

Ⅱ.基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的基金费用支出可以列入基金费用

Ⅲ.基金管理费可以从基金财产中列支

Ⅳ.基金的申购费可以从基金资产中列支

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:下列费用不列入基金费用:(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。(3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用。基金的申购费由投资者自己承担。

3、下列关于股东大会的说法中,正确的有(  )。

Ⅰ.每年定期召开一次,当有必要时,也可召开临时会议

Ⅱ.临时会议半年召开一次

Ⅲ.股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制

Ⅳ.普通股票股东必须亲自参加,才能行使表决权

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:股份公司股东大会由全体股东组成,是公司的权力机构。股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会:董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是,股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。股东大会选举董事、监事,可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议,实行累积投票制。累积投票制,是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。股东可以委托代理人出席股东大会会议,代理人应当向公司提交股东授权委托书,并在授权范围内行使表决权。

4、关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的有(  )。

Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的

Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额或低于票面金额

Ⅲ.无面额股票也称为比例股票

Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。

5、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》,下面关于其表述正确的是(  )。

Ⅰ.决定组建中国银行保险监督管理委员会

Ⅱ.重新规划原中国银监会、原中国保监会的职责范围

Ⅲ.中国人民银行的监管职责减少

Ⅳ.使中国银保监会监督金融机构行为稳健、合规经营的职责更为明确

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:2018年3月17日,第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》,批准《国务院机构改革方案》,决定组建中国银行保险监督管理委员会。将原中国银监会和原中国保监会拟订银行业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责重新划人中国人民银行,使监管部门专注于监管执行,提高监管的专业性有效性,审慎监管和行为监管的分工更加明确:中国人民银行承担与金融稳定密切相关的宏观审慎管理职能,更好地发挥统筹构建审慎监管体系、有效防范风险的职能;原中国银保监会作为微观审慎监管和行为监管主体,监督金融机构行为稳健、合规经营的职责更为明确。至此,我国进入了“一委一行两会”的新金融监管体制时代,逐步建立起符合现代金融特点、统筹协调监管、有力有效的现代金融监管框架。

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