证券从业

2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(5.31)

来源:233网校 2019年5月31日 字号

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(5.31)

1.从事证券服务业务的财务顾问机构和会计师事务所,属于证券()机构

A 代理

B 评估

C 中介

D 财务

参考答案:C
参考解析:选项 C 正确:证券中介机构包括:证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构等。

2.中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。

A 不以营利为目的的国有独资企业

B 中国证监会的派出机构

C 社会团体法人

D 非法人单位

参考答案:C
参考解析:选项 C 正确:中国证券业协会正式成立于 1991 年 8 月 28 日,是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是社会团体法人。

3.下列不能申请成为记账式国债承销团成员的是()。

A 商业银行

B 证券公司

C 保险公司

D 中国人民银行

参考答案:D
参考解析:选项 D 符合题意:根据《国债承销团成员资格审批办法》的规定,中国境内商业银行(A 可以)等存款类金融机构以及证券公司(B 可以)、保险公司(C 可以)、信托投资公司等非存款类金融机构,可以申请成为记账式国债承销团成员。

4.下列开放式基金选择被动策略的是()。

A ETF

B LOF

C 分级基金

D 债券基金

参考答案:A
参考解析:选项 A 正确:ETF 通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数为目标;而 LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指数型基金,也可以是主动管理型基金。

5.下列关于委托指令,说法正确的是()。

A 指令日期需要精确到小时

B 指令日期是客户委托买卖的日期

C 指令日期是客户填写委托单的具体时点

D 指令日期是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据

参考答案:D
参考解析:选项 D 正确:委托指令的时间是指投资者填写委托单的具体时点,也可由证券经纪商填写委托时点,这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。

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