证券从业

证券监管部门的职责是什么?(一委一行两会)

来源:233网校 2019年8月19日 字号

我国金融监管体制变革后:“一委一行两会”,包括国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、证监会、中国银行保险监督管理委员会。

一、国务院金融稳定发展委员会的职责

(一)落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署;

(二)审议金融业改革发展重大规划;

(三)统筹金融改革发展与监管,协调货币政策与金融监管相关事项,统筹协调金融监管重大事项,协调金融政策与相关财政政策、产业政策等;

(四)分析研判国际国内金融形势,做好国际金融风险应对,研究系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策;

(五)指导地方金融改革发展与监管,对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责等。

二、中国人民银行的职责

(一)发布与履行其职责有关的命令和规章;

(二)依法制定和执行货币政策;

(三)发行人民币,管理人民币流通;

(四)监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场;

(五)实施外汇管理,监督管理银行间外汇市场;

(六)监督管理黄金市场;

(七)持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备;

(八)经理国库;

(九)维护支付、清算系统的正常运行;

(十)指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测;

(十一)负责金融业的统计、调查、分析和预测;

(十二)作为国家的中央银行,从事有关的国际金融活动;

(十三)国务院规定的其他职责。

三、中国银行保险监督管理委员会的拟定职责

依照法律法规统一监督管理银行业和保险业,维护银行业和保险业合法、稳健运行,防范和化解金融风险,保护金融消费者合法权益,维护金融稳定。

四、中国证券监督管理委员会的职责

(一)研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律法规;制定证券期货市场的有关规章、规则和办法;

(二)垂直领导全国证券监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员,负责有关证券公司监事会的日常管理工作;

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动;

(四)监管境内期货合约的上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务;

(五)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为;

(六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会和期货业协会;

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理;

(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务;

(九)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理;

(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动;监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动;

(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚;

(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务;

(十三)国务院交办的其他事项。

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