证券从业

《金融基础知识》真题考点:不得担任独立财务顾问的情况

来源:233网校 2019年7月14日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《金融市场基础知识》。小编为您整理了2019年7月证券从业《金融市场基础知识》科目的真题考点,配合真题测试。考过的内容可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】担任独立财务顾问的要求

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第三章 第三节 证券中介机构

【考点提炼】

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条,不得担任独立财务顾问的情形应是最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;应是上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%;应是持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%

【2019.7真题测试】

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务

C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%

参考答案:A

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