证券从业

证券从业《金融基础知识》真题考点:证券自营业务资格

来源:233网校 2019年7月14日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《金融市场基础知识》。小编为您整理了2019年7月证券从业《金融市场基础知识》科目的真题考点,配合真题测试。考过的内容可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】证券自营业务的相关规定

【考纲要求】掌握

【所属章节】第三章第三节 证券中介机构

【考点提炼】

证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。

证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

【2019.7真题测试】

证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

参考答案:C

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