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本章真题自测

【习题自测】
1、因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的(   )
A. 持股5%以上的股东
B. 客户
C. 合格投资者
D. 外聘顾问
【答案】A
【考点提炼】(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;
(3)有符合本法规定的注册资本;
(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
(5)有完善的风险管理与内部控制制度;
(6)有合格的经营场所和业务设施;
(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2、股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议,必须经(    )通过
A. 出席会议股东所持表决权的三分之二以上
B. 公司普通股份的半数以上
C. 出席会议股东所持表决权的半数以上
D. 公司普通股股份的三分之二以上
【答案】A
【考点提炼】股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过
3、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与(   )的自有资产相互独立、分别管理。 
Ⅰ证券公司   Ⅱ指定商业银行   Ⅲ资产托管机构   Ⅳ保险公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【考点提炼】根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。
4、股份有限公司申请股票上市,下列条件中符合规定的是(   )。
Ⅰ.公司最近5年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元 
Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4 亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【考点提炼】股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:
 (1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。
 (2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。
(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25 010以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。
(4)公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
证券交易所可以规定高于前述规定的上市条件,并报国务院证券监督管理机构批淮。
5、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于(   )层级的规定。
Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法规 Ⅲ、部门规章 Ⅳ、自律管理业务规则
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 C
【考点提炼】证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。
证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。
证券市场的部门规章主要包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资基金管理公司管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控制指标管理办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等
证券市场的规范性文件主要包括《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》《证券公司开立客户账户规范》《证券账户非现场开户实施暂行办法》等。
行业自律规则,是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
6、设立证券公司,主要股东应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近(     )年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币(   )亿元。
Ⅰ.2        Ⅱ.3       Ⅲ.4       Ⅳ.5
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅰ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅰ
【答案】B
【考点提炼】设立证券公司,应当具备下列条件:
(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;
(3)有符合本法规定的注册资本;
(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
(5)有完善的风险管理与内部控制制度;
(6)有合格的经营场所和业务设施;
(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
    在上述规定的基础上,《证券公司监督管理条例》对有关内容进一步细化,作了较为具体的规定。
7、公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额(    ) 
A.百分之十以上百分之二十以下 
B.百分之五以上百分之二十以下 
C.百分之五以上百分之十五以下 
D.百分之二以上百分之十以下 
【答案】C 
【真题考点】抽逃出资的法律责任
【考点提炼】公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。
8、公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件包含(     )
Ⅰ、公司债券的期限为 1 年以上 
Ⅱ、债券实际发行额不少于人民币 5000 万元
Ⅲ、申请债券上市时仍符合债券发行条件
Ⅳ、公司股本总额不少于人民币 3000 万元 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
C.Ⅱ、Ⅳ 
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 
【答案】B 
【考点提炼】公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:
(1)公司债券的期限为1年以上:
(2)公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元:
(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
9、对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过(    )
A.180日
B.90日
C.360日
D.60日
【答案】B
【考点提炼】证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。
公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发
行情况报国务院证券监督管理机构备案。
10、出现(     )情形时,普通合伙人不能当然退伙
A.合伙人的法人申请破产
B.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
C.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
D.普通合伙人丧失偿债能力
【答案】A
【考点提炼】
实践中,退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。自愿退伙是指合伙人基于自己的主观意愿主动提出退伙而退出合伙企业,失去合伙人资格;法定退伙是指因法定情形的出现,合伙人资格当然消失,又被称为当然退伙;除名退伙,是指出现法定或约定事由时,其他合伙人作出决议将某一合伙人除名,其该名合伙人失去合伙人资格。
 根据《合伙企业法》第四十八条的规定,合伙人有下列情形之一的,当然退伙:
(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;
(2)个人丧失偿债能力;
(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产;
(4)法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;
(5)合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

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