第一节证券市场的法律法规体系
1、法的概念和特征（★）
（1）概念：法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
（2）特征：①规范性；②国家意志性；③法是以权利和义务为内容的社会规范；④国家强制性。
2、法律关系的概念、特征、基本构成（★）
|
概念 |
法律关系是以法律法规为基础形成的，以权利和义务为内容的社会关系。 |
|
特征 |
①法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系； ②法律关系是以权利和义务为内容的社会关系； ③法律关系是法律主体之间的社会关系。 |
|
基本构成 |
主体：在法律关系中享有权利和承担义务的人（自然人、组织和国家）。 客体：法律关系主体的权利和义务所指的对象。包括：物；人身、人格；精神成果；行为。 内容：指法律关系中的权利和义务。 |
3、证券市场法律法规体系的主要层级和主要法规（★★）
|
层级 |
主要法规 |
|
法律 |
由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。 |
|
《证券法》《公司法》《刑法》《证券投资基金法》《期货和衍生品法》《民法典》《反洗钱法》。 |
|
|
行政法规 |
国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性文件 |
|
《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 |
|
|
部门规章 |
由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构，根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内制定的各类规范性文件。 |
|
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控制指标管理办法》 |
|
|
规范性文件 |
除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件。 |
|
《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》 |
|
|
行业自律规则 |
由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。 |
|
《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所交易规则》《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》《中国证券业协会会员管理办法》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司另类投资子公司管理规范》《证券公司私募投资基金子公司管理规范》《发布证券研究报告执业规范》《中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南》《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》 |
