前言

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• 备考建议

第一章 证券市场基本法律法规

• 第一节证券市场的法律法规体系
• 第二节公司法
• 第三节合伙企业法
• 第四节证券法
• 第五节证券投资基金法
• 第六节期货和衍生品法App阅读
• 第七节证券公司监督管理条例App阅读
• 第八节证券公司风险处置条例App阅读
• 第九节私募投资基金监督管理条例App阅读
• 第一章真题练习App阅读

第二章 证券经营机构管理规范

• 第一节公司治理、内部控制与合规管理App阅读
• 第二节风险管理App阅读
• 第三节投资者适当性管理App阅读
• 第四节证券公司反洗钱和反恐怖融资工作App阅读
• 第五节证券公司信息技术管理App阅读
• 第六节证券公司网络和信息安全管理App阅读
• 第二章真题练习App阅读

第三章 证券公司业务规范

• 第一节证券经纪App阅读
• 第二节证券投资咨询App阅读
• 第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问App阅读
• 第四节证券承销与保荐App阅读
• 第五节证券公司融资融券及其他信用业务App阅读
• 第六节证券自营App阅读
• 第七节证券资产管理App阅读
• 第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务App阅读
• 第九节其他业务App阅读
• 第三章真题练习App阅读

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

• 第一节证券一级市场App阅读
• 第二节证券二级市场App阅读
• 第四章真题练习App阅读

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

• 第一节证券行业文化建设App阅读
• 第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定App阅读
• 第三节证券市场诚信管理及禁入措施App阅读
• 第四节从业人员行为规范App阅读
• 第五章真题练习App阅读