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2023年《证券市场基本法律法规》干货笔记
2023年《证券市场基本法律法规》干货笔记
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目录
更新于02.28
前言
考试介绍
备考建议
第一章 证券市场基本法律法规
第一节证券市场的法律法规体系
第二节公司法
第三节合伙企业法
第四节证券法
第五节证券投资基金法
第六节期货交易管理条例
第七节证券公司监督管理条例
第八节证券公司风险处置条例
第一章真题练习
第二章 证券经营机构管理规范
第一节公司治理、内部控制与合规管理
第二节风险管理
第三节投资者适当性管理
第四节证券公司反洗钱和反恐怖融资工作
第五节证券公司信息技术管理
第二章真题练习
第三章 证券公司业务规范
第一节证券经纪
第二节证券投资咨询
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节证券承销与保荐
第五节证券公司融资融券及其他信用业务
第六节证券自营
第七节证券资产管理
第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
第九节其他业务
第三章真题练习
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节证券一级市场
第二节证券二级市场
第四章真题练习
第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
第一节证券行业文化建设
第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定
第三节证券市场诚信管理及禁入措施
第四节从业人员行为规范
第五章真题练习