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2021年10月保荐代表人考试真题冲刺练习十二

来源:233网校 2021-10-20 10:13:16 字号

2021年10月保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题冲刺练习十二

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下列关于资产证券化业务的说法,正确的是()。

A.管理人未取得资产管理业务资格开展资产证券化业务的,登记结算机构可取消其会员资格

B.中国证券投资基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查

C.专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施的管理人,证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可相应采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训等纪律处分

D.中国证券业协会负责专项计划的备案和自律管理

参考答案:B
参考解析:

根据《资产支持专项计划备案管理办法》具体分析如下:

A项,第25条规定,管理人未取得资产管理业务资格开展资产证券化业务的,基金业协会可取消其会员资格,移交中国证监会处理,且1年之内不再受理相关备案申请。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,协会可认定为不适当人选。

B项,第23条规定,基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查,管理人、资产证券化业务参与人应当予以配合。基金业协会工作人员依据自律检查规则进行检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件;对检查中知晓的商业秘密负有保密的义务。在检查过程中,基金业协会工作人员应当忠于职守,公正廉洁,接受监督,不得利用职务牟取私利。

C项,第26条规定,管理人有下列情形之-的,基金业协会可视情节轻重,相应采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正、暂停备案3个月等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,基金业协会可相应采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训等纪律处分。

①多次报备不及时、不完备、未按要求补正;

②不配合问询、约谈;

③专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施;

④计划说明书等备案材料的内容与格式不符合基金业协会要求;

⑤其他违反自律规则的行为。

对管理人不可采取要求参加强制培训的纪律处分。

D项,第3条规定,中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)负责专项计划的备案和自律管理。

下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法,错误的是()。

A.首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的,终止审查

B.发行人主动申请中止审查的,中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请

C.发行人及保荐机构应当在中国证监会第一-次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见,确有困难的,可以申请延期,延期原则上不超过2个月

D.发行人及保荐机构应当在中国证监会告知函发出之日起1个月内提交书面回复意见

参考答案:D
参考解析:

根据《发行监管问答一首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》(中国证监会发行监管部2017年12月7日)具体分析如下:

A项,首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的,终止审查。

B项,发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请。

CD两项,发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见,确有困难的,可以申请延期,延期原则上不超过2个月。3个月内未提交书面回复意见目未说明理由或理由不充分的,发行监管部门将视情节轻重对发行人及保荐机构依法采取相应的措施。

发行人及保荐机构应当在中国证监会第二次书面反馈意见、告知函发出之日起30个工作日内提交书面回复意见,30个工作日内未提交的,发行监管部门将视情节轻重对发行人及保荐机构依法采取相应的措施。

根据利率期限结构理论,下列关于正向的利率曲线的说法,正确的有()。

I正向利率曲线向下倾斜

II期限越长,债券利率越高

III是期限与实际收益率的曲线

IV说明市场预期未来即期利率下降

V流动性溢价可对利率期限结构的形成起一定作用

A.II、V

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV、V

E.II、IV、V

参考答案:A
参考解析:

I、II、IV三项,正向利率曲线向上倾斜,表示期限越长的债券利率越高,说明市场预期未来即期利率上升。III项,收益率曲线即不同期限的即期利率的组合所形成的曲线。在实践中,由于即期利率计算较为繁琐,也有相当多教科书和业者采用到期收益率来刻画利率的期限结构。V项,在任一时点上,都有以下三种因素影响期限结构的形状:对未来利率变动方向的预期、债券预期收益中可能存在的流动性溢价、市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍。

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