证券从业

一般证券从业资格考试多少分?

来源:233网校 2019年8月11日 字号

证券一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,每题1分,共100分。考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

1.选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。)

2.组合型选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。)

【例题测试】

1、按我国现行的做法,投资者入市必须事先到()或其开户代理机构开立证券账户。

A. 证券交易所

B. 中国结算公司

C. 商业银行

D. 证券公司

参考答案:B
参考解析:证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一,是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。

2、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后,债券形态()。

A. 随即消失

B. 自动终止

C. 转为股票

D. 依然存在

参考答案:D
参考解析:附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同,前者在行使新股认购权之后,债券形态依然存在;而后者在行使转换权之后,债券形态随即消失。

3、私募基金市场的合格投资人包括具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于(  )万元的单位。

A. 1000

B. 2000

C. 3000

D. 5000

参考答案:A
参考解析:私募基金的合格投资人,是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

4、金融市场的首要功能是()。

A. 公司控制

B. 资金融通

C. 风险管理

D. 信息生产

参考答案:B
参考解析:金融市场的首要功能是资金融通。金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移,促进有形资本形成。

5、下列不属于金融衍生工具的是()。

A. 股票

B. 金融互换

C. 金融期货

D. 金融期权

参考答案:A
参考解析:股票、债券等属于基础性的金融产品。在现代证券市场上,还存在许多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又称金融衍生产品,是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。金融衍生工具交易包括金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具等。

6、证券金融公司的职责包括()。

Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅱ.对证券公司融资融券业务运作情况进行监控

Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险

Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;中国证监会确定的其他职责。

7、我国混合资本债券的基本特征包括()。

Ⅰ.期限在15年以上

Ⅱ.发行之日起12年内不得赎回

Ⅲ.可以公开发行,也可以定向发行

Ⅳ.商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。但商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件,除了包括其发行金融债券的内容之外,还应同时报送近3年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。

混合资本债券可以公开发行,也可以定向发行。但无论是公开发行还是定向发行,均应进行信用评级。

8、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”,其中“一委一行两会”包括()。

Ⅰ.国务院金融稳定发展委员会

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.原中国银监会

Ⅳ.中国银保监会

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:“一委一行两会”指国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保险监督管理委员会。

9、对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,()应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。

Ⅰ.财政部

Ⅱ.商务部

Ⅲ.发改委

Ⅳ.中国证监会

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。

10、关于ETF申购或赎回,下列说法正确的有()。

Ⅰ.在一级市场,投资者可以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票

Ⅱ.ETF通常最小申购、赎回单位是5万份或10万份

Ⅲ.在二级市场,ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易,基金买入申报数量为100份或其整数倍

Ⅳ.投资者可以现金申购ETF份额

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:我国ETF的最小申购和赎回单位一般为30万份、50万份甚至100万份以上。ETF与投资者交换的是基金份额和一篮子股票。

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