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根据《期货公司董事.监事和高级管理人员任职管理办法》当出现下列哪些情况时,期货公司应当向中国证监会派出机构报告义务()

来源:233网校 2022-11-12 21:26:18 字号

根据《期货公司董事.监事和高级管理人员任职管理办法》当出现下列哪些情况时,期货公司应当向中国证监会派出机构报告义务()

A.  董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

B.  对董事给予处分的

C.  免除董事职务的

D.  调整高级管理人员职责分工的

参考答案:ABD
参考解析:期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当立即向中国证监会相关派出机构报告。期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作H内向中国证监会相关派出机构报告。期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

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