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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(2.12)

来源:233网校 2024-01-26 10:05:34 字号

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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选

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第三章单选题集训

1、客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的(  )。

A. 确认

B. 不确认

C. 既不表示确认也不表示不确认

D. 无异议

参考答案: A

参考解析:《期货公司监督管理办法》第68条规定,客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出,期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认

2、关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的,应当具备的条件错误的是( )。

A. 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C. 拟变更的股权不存在被冻结情形

D. 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

查看答案        
参考答案:B

参考解析:期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:

(一)变更控股股东、第一大股东;

(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。

除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

期货公司变更股权有本办法第十九条所列情形的,应当具备下列条件:

(一)拟变更的股权不存在被冻结等情形;

(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;

(三)涉及的股东符合《期货公司监督管理办法》关于主要股东、控股股东、第一大股东、境外股东、有关联关系的股东相关规定的条件。

3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是(  )。

A. 风险隔离措施

B. 合规检查办法

C. 内部控制制度

D. 介绍业务对接规则

查看答案        
参考答案:D
参考解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。  

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