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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(8.16)

来源:233网校 2022-08-12 10:03:44 字号

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列( )行为。

A .代客户下达交易指令

B .利用客户的交易编码进行交易

C .利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D .代客户接收、保管或者修改交易密码

参考答案:ABCD
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

2.从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括( )。

A .向客户揭示期货交易风险

B .告知客户期货保证金安全存管要求

C .解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D .对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

参考答案:ABCD
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。

3.证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件()

A .法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备

B .具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理

C .具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人

D .具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

参考答案:ACD
参考解析:

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条,证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:

(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;

(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;

(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;

(四)具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人;

(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;

(六)最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;

(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务,并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的,视为符合前款第(四)项规定的条件。

4.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以(  )、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

A .本公司的研究报告

B .其他公司的研究报告

C .合法取得的研究报告

D .一切研究报告

参考答案:AC
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定,期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

5.证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,应当报()备案。

A .期货公司所在地中国证监会派出机构

B .证券公司所在地中国证监会派出机构

C .中国期货业协会

D .中国证券业协会

参考答案:AB
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定,证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

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