期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、首席风险官对期货公司股东负责。()
A.正确
B.错误
参考答案：B
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条 首席风险官对期货公司董事会负责。
2、某期货公司的期末风险监管报表显示，2016年7月末的净资本为8500万元，2016年8月末的净资本为6700万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施( )。
A.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B.向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D.风险监管指标变动范围符合标准，不需要报告
参考答案：A
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。此题中，2016年8月变动比率为(8500-6700)/8500=21%。超过20%，因此向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
3、期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。()
A.正确
B.错误
参考答案：B
参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十七条 期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。
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