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期货从业《期货法律法规》考前冲刺练习9.14

来源:233网校 2021-09-14 00:31:34 字号

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资,应当采用()的方式,中国证监会另有规定除外。

A.分散投资

B.资产组合

C.集合投资

D.比例投资

参考答案:B
参考解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十六条 证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资,除中国证监会另有规定外,应当采用资产组合的方式。

2、中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。

A.120%

B.130%

C.150%

D.160%

参考答案:A
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。

3、期货公司办理下列( )事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A.变更注册资本且调整股权结构

B.合并、分立、停业、解散或者破产

C.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

D.变更业务范围

参考答案:BCD
参考解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(三)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。此题选项A是20日内作出批准或不批准,因此不选A。

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