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期货从业《期货法律法规》考前冲刺题一

来源:233网校 2021-06-28 08:31:55 字号

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,()根据相关条例进行处罚。

A.保障基金管理机构

B.期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.中国证监会

参考答案:D
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条 期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

2、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案:A
参考解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

3、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列()措施。

A.责令期货公司限期整改

B.对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录

C.免除相关部门、分支机构的负责人员职务

D.撤销相关业务资格

参考答案:AB
参考解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

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