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期货从业《期货法律法规》模拟练习题6.10

来源:233网校 2021-06-10 00:54:38 字号

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、资产管理计划在接受其他资产管理产品参与时,应当合并计算其他资产管理产品的投资者人数,并有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。()

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条 资产管理计划接受其他资产管理产品参与的,不合并计算其他资产管理产品的投资者人数,但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。

2、黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳,处于调整阶段,于是黄某预测大豆调整还没结束,不准备下达指令进行交易。但是,该期货公司认为大豆行情将转向多头行情,并告知黄某,百般劝其下达指令买入。黄某信以为真,买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。该期货公司违反的规定是()。

A.内幕交易

B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令

C.未经委托擅自交易

D.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;

3、交割仓库()给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任。

A.未履行货物验收职责

B.保管不善

C.不能及时交割

D.交割数量不符

参考答案:AB
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条    交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任。

4、A期货公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓,第二天行情向持仓不利的方向变化,导致甲某扩大的损失应()。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半责任

D.由期货公司承担主要赔偿责任

参考答案:D
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条 期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

5、监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码的处理结果转发给相关期货交易所。 ()

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。第二十一条当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

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