233网校 期货从业

期货从业《期货法律法规》考试备考练习题十三

来源:233网校 2021-05-13 09:43:23 字号

期货从业资格考试法律法规精选试题

期货真题及答案下载】【全真模拟测试】【免费领期货题库会员】

不积跬步无以至千里,233网校小编特为广大期货从业考生朋友准备了期货法律法规每日一练,每天掌握几道题,考试那天会有惊喜!每天学习2小时,轻松突破60分>>

1、当期货市场出现下列()情形时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取暂时停止交易等紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.某会员操纵期货产品交易价格

B.新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸弹威胁

D.某期货产品价格达到涨停板

参考答案:ABC
参考解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。 前款所称异常情况,是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 异常情况消失后,期货交易所应当及时取消紧急措施。

2、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名。

A.5名

B.1名

C.2名

D.3名

参考答案:B
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

3、期货公司客户开发人员,同时也可以作为金融期货开户知识测试人员。()

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第九条   期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

4、根据《期货从业人员管理办法》,下列关于期货从业人员执业行为规范说法正确的是()。

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B.保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C.坚持客户一切利益优先的原则

D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证

参考答案:ABD
参考解析:《期货从业人员管理办法》第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。

5、申请设立期货公司,应当具备下列()条件。

A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C.具有期货从业人员资格的人员不少于10人

D.具备任职资格的高级管理人员不少于5人

参考答案:AB
参考解析:《期货公司监督管理办法》第六条 申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币 1 亿元;(二)具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人;(三)具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。

2021年期货从业至尊班上线,高端定制,授课老师+班主任+助教三师资全方位严管督学,考试不通过,不限次免费重学。购课学习,直击真题考点>>

全国期货行业考试信息一键查询>>助您轻松掌握报考方向

14FD553F6DA54765A6156823F6AA6407.jpg

提醒订阅:为了帮助大家及时获取期货从业考试内容,点击【下载233网校APP】,学霸君会及时给您推送提醒通知!

答疑互助:添加233网校期货学霸君微信个人号【ks233wx9】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!

扫码进入期货备考群扫码免费领取考证资料
期货从业必过群.png

热点推荐:

期货从业资格考试资料包下载:真题、计算题特训

期货从业资格考试试卷在线模考||期货历年真题测试

期货从业人员全国薪资收入大PK:进入>>

加入考试交流群获取更多福利

学习资料、活动优惠享不停

点击添加

您可能感兴趣的文章

免费资源

收藏

分享

顶部
期货课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询