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期货从业《期货法律法规》考试精选试题:期货公司开仓透支交易

来源:233网校 2021-04-08 17:34:49 字号

期货从业资格考试法律法规精选试题

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期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,()。

A. 期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

B. 期货交易所承担主要赔偿责任

C. 期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

D. 期货交易所不承担责任

参考答案:A
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定,期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指()。

A. 可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务

B. 可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务

C. 可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

D. 可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

参考答案:B
参考解析: 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第33条的规定,重大业务是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。

A. 代理客户进行期货交易

B. 代期货公司收付期货保证金

C. 协助办理开户手续

D. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

参考答案:C
参考解析: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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