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期货从业《期货法律法规》考试精选试题:违规行为

来源:233网校 2021-04-08 17:34:54 字号

期货从业资格考试法律法规精选试题

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期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格()。

A. 3个月至6个月

B. 6个月至12个月

C. 1年

D. 2年

参考答案:B
参考解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定,期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间违规行为的,可以由()认定为不适当人选。

A. 中国证监会及其派出机构

B. 期货交易所

C. 中国期货业协会

D. 期货保证金安全存管监控机构

参考答案:A
参考解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第54条的规定,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间有违规行为的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选

依法对期货公司客户开户进行监督检查的是()。

A. 中国证监会

B. 中国证监会派出机构

C. 国务院期货监督管理机构

D. 中国期货业协会

参考答案:B
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十三条规定,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查

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