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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(9月16日)

来源:法律法规模拟试题 2020年9月16日 字号

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期货从业资格考试法律法规每日一练(9月16日)

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1、期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。

A. 注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币6000万元

B. 申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求

C. 具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D. 近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

参考答案:CD
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元; (二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求; (三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形; (四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度; (五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚。且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形; (六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形; (七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

2、中国期货业协会的主要机构有()。

A. 理事会

B. 监事会

C. 会员大会

D. 董事会

参考答案:AC
参考解析:《期货交易管理条例》第四十四条规定,期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

3、期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用的化解风险的措施有()。

A. 提高交易保证金标准

B. 调整涨跌停板幅度

C. 按一定原则减仓

D. 按一定原则加仓

参考答案:ABC
参考解析:《期货交易所管理办法》第八十六条规定,期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

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