期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(8月11日)

来源:233网校 2019年8月11日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(8月11日)

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【单选题】期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见,期货公司应当自审计意见出具的()个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案:D
参考解析:根据《期货公司风险监管指标管理办法》第24条第1款的规定,期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。

【多选题】期货公司变更股权须依法批准的,应当符合下列()条件。

A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

B.期货公司与股东之间不得交叉持股

C.股权受让方最低持股应在10%以上

D.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

参考答案:BD
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第18条的规定.期货公司变更股权有本办法第17条所列情形的,应当具备下列条件:①拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;②期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;③涉及的股东符合本办法第7条至第10条规定的条件。

【判断题】机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。()

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第19条的规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

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