期货从业资格

2019年期货从业考试《期货法律法规》多选题特训(五)

来源:233网校 2019年8月8日 字号

在期货从业资格考试中,多选题占了40分,是大家经常丢分的地方!要想攻克多选题,大家就需要进行大量的试题练习了。233网校特为大家提供几场《期货法律法规》多选题特训,希望大家能逐个击破!

下载APP在线刷题>>

1、下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有( )。

A. 具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员

B. 具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

C. 具有从事期货业务10年以上经验的人员

D. 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

参考答案:CD
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

2、下列关于交易结算报告的表述中,正确的有( )。

A. 客户对交易结算报告的内容有异议的,期货公司应当在期货经济合同约定的时间内进行核实

B. 客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认

C. 客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

D. 客户未在约定时间内提出异议的,不能视为对交易结算报告内容的确认

参考答案:ABC
参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十七条规定,期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出,期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

3、期货公司应当建立( )制度,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

A. 报考的资本补足机制

B. 报考的风险监控机制

C. 报考的保证金监控机制

D. 与风险监管指标相适应的内部控制制度

参考答案:ABD
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三条规定,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立报考的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

4、下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

A. 防范经营风险

B. 规范期货公司运作

C. 限制期货公司的行业垄断

D. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

参考答案:ABD
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定,为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理,规范期货公司运作,防范经营风险,根据《公司法》和《期货交易管理条例》,制定本办法。

5、期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但( )除外。

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的

B. 国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

C. 中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D. 从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的

参考答案:ABCD
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定,从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;(三)从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。

热点推荐:

期货从业资格考试试题在线模考

期货从业资格考试历年真题测试

期货从业资格考试备考时间短,如何快速得分?233网校零基础课程,助你轻松备考,早拿证!点击查看>>

期货75小时提分,送99元/科题库>>
学习推荐 去看看
2019年9月期货从业成绩查询入口,进入>>
热点推荐 去看看

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

期货从业题库(91703试题) 233网校客户端
  • 模拟试题65265试题

  • 章节练习9152试题

  • 离线做题不连网,流畅做题

    省流量
  • 历年真题7655试题

一键安装做题累计下载用户:365万+

QQ群:95434377学霸集结,互动交流

一键加群

相关推荐

已有 78718 名学员学习以下课程通过考试

233网校微信公众号
每日推送精彩考试报考
长按二维码识别
微信搜索“ 233网校
加入QQ群一起来考证!
QQ群号:419815146
点击进入
课程 领免费课 题库 资料包