期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(8月8日)

来源:233网校 2019年8月8日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(8月8日)

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【单选题】下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,错误的是()。

A.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益

B.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利

C.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户

参考答案:B
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。

【多选题】期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国金融期货交易所

参考答案:BD
参考解析:根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条的规定,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

【判断题】期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。()

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第五十九条规定,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

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