期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(8月6日)

来源:233网校 2019年8月6日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(8月6日)

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【单选题】期货公司成立后无正当理由超过()个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续()个月以上的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1:3

B.3;3

C.1;6

D.3;6

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第二十条规定,期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

【多选题】除()外,期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。

A.有关法律、法规、规章等要求公布的

B.为保护期货公司的权益而公开的

C.为保护自己的合法权益而必须公开的

D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

参考答案:ACD
参考解析:《期货从业人员执业行为准则》第八条规定,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:(一)有关法律、法规、规章等要求公布的;(二)政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;(三)期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。

【判断题】期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。()

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。

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