期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(7月15日)

来源:233网校 2019年7月15日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7月15日)

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【单选题】证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。
A.50%
B.70%
C.120%
D.150%

参考答案:D
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。

【单选题】期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,( )。
A.暂停其从业资格6个月至12个月
B.予以训诫,并暂停其从业资格12个月
C.撤销其从业资格
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

参考答案:D
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

【多选题】出现下列( )情形时,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A.期货市场运行平稳,市场风险水平显著降低
B.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
D.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

参考答案:BCD
参考解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第一款规定,有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:(一)保障基金总额达到8亿元人民币;(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

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