期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(7月1日)

来源:233网校 2019年7月1日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7月1日)

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【单选题】证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交( )审核开户和存档。
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司

参考答案:D
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

【多选题】在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,年收入的证明材料包括( )。
A.银行出具的工资流水单
B.税务机关出具的收入纳税证明
C.就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件
D.房屋产权证

参考答案:AB
参考解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十七条规定,投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。第四十条规定,投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

【判断题】会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金,或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。 ( )

参考答案:×
参考解析:《期货交易管理条例》第三十四条规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金,或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

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