期货从业资格

2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(6.30)

来源:233网校 2019年6月30日 字号

期货从业法律法规每日一练(6.30)

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(单选题)《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。

A.2007年4月20日 

B.2007年7月4日

C.2008年4月30日

D.2008年6月1日

参考答案:C
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布,自公布之日起施行。

(多选题)申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A.经营计划 

B.公司章程草案

C.设立期货公司申请书 

D.发起人名单及其审计报告

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司监督管理办法》第十一条规定,除ABCD四项外,申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料还包括:(一)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;(二)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;(三)场地、设备、资金证明文件;(四)律师事务所出具的法律意见书;(五)中国证监会规定的其他申请材料。

(判断题)在期货交易所进行期货交易的,可以是期货交易所会员,也可以是非会员。 ( )

参考答案:×
参考解析:《期货交易管理条例》第二十三条规定,在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。

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