期货从业资格

2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(6.20)

来源:233网校 2019年6月20日 字号

期货从业法律法规每日一练(6.20)

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(单选题)非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当( )。 

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

参考答案:C
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定,非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议;非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的,全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

(多选题)期货从业人员的下述做法中,符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

A.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

B.不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.向投资者充分揭示金融期货风险 

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条规定,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

(判断题)总经理因故临时不能履行职权的,由理事会指定副总经理代其履行职权。 ( )

参考答案:×
参考解析:总经理不能履行职责时,应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。

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