期货从业资格

期货从业资格考试《法律法规》易错题整理(12)

来源:233网校 2019年6月3日 字号

1、下列属于期货投资咨询机构的期货从业人员不得有的行为的是( )。

A.抵制商业贿赂

B.利用传播媒介或者通过其他地方提供、传播虚假或者误导客户的信息

C.代理客户从事期货交易

D.促进机构规范运作,维护期货行业声誉

参考答案:BC
参考解析:期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下行为:利用传播媒介或者通过其他地方提供、传播虚假或者误导客户的信息;代理客户从事期货交易;中国证监会禁止的其他行为。

2、下列不属于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施的是( )。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.行政处罚

参考答案:D
参考解析:期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施的有:责令改正、监管谈话、出具警示函。

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