基金从业

原创8月基金从业知识点打卡还剩11天,600+考生在共同进步!

来源:233网校 2019年8月14日 字号

2019年9月基金从业全国统考、10月预约式考试报名7月22日开始,当天同步开启的知识点打卡已经进行到了第24天,还剩下11天的时间。

你打卡了多少天?

掌握了多少个知识点?

做题正确率有多少?

截至8月14日14点,628人参与了打卡!

他们已经连续坚持了学习了24个知识点。

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打卡科目: 基金法律法规

8月14日知识点:基金信息披露的原则和制度体系

1.披露内容方面

(1)真实性原则:最根本、最重要的原则

(2)准确性原则

(3)完整性原则:包括有力投资者的信息或者不利投资者的信息。

(4)及时性原则:重大事项发生起2日内临时公告

(5)公平披露原则

2.披露形式方面(3原则)

(1)规范性原则:按照法定的内容和格式进行披露,保障披露信息的可比性

(2)易解性原则:表述应简明扼要、通俗易懂

(3)易得性原则

打卡科目:证券投资基金基础知识

8月14日知识点:投资政策说明书包含的主要内容

投资政策说明书是投资决策的指导性文件。其内容包括:

(1)介绍,即对客户的基本情况进行描述。

(2)目的陈述,即对撰写投资政策说明书的目的进行陈述。

(3)责任和义务的陈述,即详细说明客户、客户资产的托管人、投资管理人的责任和义务。

(4)流程,即详细介绍根据投资政策说明书进行投资的每一个步骤,以及各种突发和偶然情况的应对措施。

(5)投资目标,即陈述客户的投资目标。

(6)投资限制,即陈述限制客户的投资限制因素。

(7)资产配置,包括制订战略资产配置的考虑因素和结果。它是对投资组合中资产权重

进行再平衡的指导原则,也是进行资产配置的基准。

(8)投资指导方针,即有关投资政策执行的具体细节,例如,可投资资产类别范围、债券评级、久期限制等。

(9)业绩考核指标和业绩比较基准,主要用于业绩评估。

(10)评估和回顾,即说明如何进行投资绩效信息的反馈及如何对投资政策说明书本身进行重新审查和更新。

除以上内容外,有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。

打卡科目: 私募股权投资基金基础知识

8月14日知识点:基金费用 、会计核算和基金财务报告

一、基金的费用

管理费、托管费、与基金运作相关的其他费用等,一般由基金资产承担。

1.基金的费用类型:基金管理人的管理费;基金托管人的托管费;与基金运作相关的其他费用。

2.基金的费用计提:基金管理费和托管费;基金运作有关的其他费用,发生频率低,直接计入基金损益。

二、基金会计核算

1.核算主体为基金。会计责任主体为基金管理人。

2.基金管理人应当对所管理的每只基金独立建账、独立核算,保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。

3.股权投资基金会计核算的主要内容包括以下方面:

(1)资产核算:资产估值。

(2)负债核算:应付管理费、应付托管费、应付税费。

(3)损益核算:投资收益、管理费、托管费、运营服务费。

(4)权益核算:新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配。

三、基金财务报告

1.年度、半年度财务会计报告。

2.基金财务会计报告包括:资产负债表、利润表等会计报表和会计报表附注。

3.同时,基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务。

基金从业35天学习计划:每天掌握一个核心考点(7.22-8.25)

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