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基金管理人合规培训的具体内容包括()。

来源:233网校 2020-07-01 09:23:42 字号

基金管理人合规培训的具体内容包括()。 Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规 Ⅳ.案例警示教育

A、Ⅰ、Ⅱ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ 

参考答案:C
参考解析:本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括:国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等,也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材(下册)P265。

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