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《股权投资基金基础知识》精选习题(8月5日)
1、小李、M 创业投资基金分别是 X 生物科技的天使投资人和 A 轮投资机构，并享有常见的股东权利。小李欲出售其持有的部分公司股权，M 基金此时可以选择行使的股东权利可能是()。
A. 回售权
B. 第一拒绝权
C. 反稀释权
D. 拖 售 权
2、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。
A. 目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司
B. 目标公司不得进入协议约定的竞争性行业
C. 目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
D. 目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益
3、私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是()
A. 在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案
B. 一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公示状态
C. 在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行
D. 中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示
已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：
(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的;
(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
4、关于投资后管理， 以下表述错误的是()
A. 通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险
B. 通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值
C. 通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值
D. 通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场
投资后管理的作用： (1)投资后的项目跟踪与监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全并促进投资收益。 (2)投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资的收益、以创业早期企业为例，被投资企业往往缺乏系统性的战略规划、管理运营经验、社会资源、人才储备等，其发展往往受到制约。 (3)投资机构往往对被投资企业要面临的后续融资、兼并收购、企业上市与上市后资本市场运作等问题更有经验和能力，能有效地帮助被投资企业利用好资本市场
5、股权投资基金管理人不应()
A. 委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级
B. 自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估
C. 向投资者承诺投资本金不受损失
D. 通过传播媒体向特定对象进行宣传
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